因年报发得早?3家药企被美国到场《公司问责法》暂定清单

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因年报发得早?3家药企被美国到场《公司问责法》暂定清单
发布日期:2022-11-12 06:31    点击次数:160

因年报发得早?3家药企被美国到场《公司问责法》暂定清单

刻日,美国证券交易业务委员会(简称SEC)将5家中国公司到场《本国公司问责法》(简称HFCAA)的暂定清单,个中蕴含了百济神州、再鼎医药、和黄医药这三家药企,到场暂定清单从3月8日算起。

受此打击,美东时光3月10日,上述这三家药企在纳斯达克的股价跌幅均逾越5%。

这三家药企,百济神州(BGNE.NS、06160.HK、688235.SH)是在纳斯达克、港交所和上交所科创板同时上市的企业,再鼎医药(ZLAB.NS、09688.HK)、和黄医药(HCM.NS、00013.HK)则在纳斯达克和港交所同时上市。

北京时光3月11日早间收盘后十多分钟内,上述这三家药企港股股价跌幅逾越7%。

《本国公司问责法》是美国国会在2020年表决经由过程的法案,次要内容是对本国公司在美上市提出额外的信息透露哀告。2021年底,SEC经由过程了修正案。

痛处哀告,被到场名单的公司间断三年不克不迭餍足美国公共公司管帐监视委员会(简称PCAOB)对管帐师事件所搜查哀告的,其证券抑制在美交易业务。

痛处哀告,在美上市的本国公司必须向SEC提交文件,证明该公司不受本国当局拥有或把握,并哀告这些企业恪守PCAOB的审计标准。修正案还哀告本国上市公司在其年度报告中为自身及其任何并吞的本国规画实体,供应某些额外的透露。

北京时光3月11日上午,百济神州方面回应第一财经记者称,这份姑且性的认定名单并不是是一项全新出台的政策,而是SEC为执行HFCAA及相干实行细则而给与的一个畸形步伐,如今,此现着实不影响公司在纳斯达克的挂牌。据HFCAA规定,要是一家公司自被SEC正式认定起,间断三年运用未经PCAOB查看的审计机构,公司的挂牌才会受到影响。

百济神州觉得,公司被美国SEC到场基于HFCAA的姑且性认定名单,此项认定可所以因为公司于2022年2月28日向SEC递交了终止2021年12月31日的年度报告10-K表格。

“我们觉得这份姑且性认定名单是SEC给与的行政性办法,评释在这几家公司近期宣布了2021年度财政事迹报告后,SEC起头对运用未经PCAOB查看的审计机构的公司举行认定。”百济神州默示,公司已经在与审计机构积极合作,寻求经管规划,以餍足相干方的哀告,加入我们从而确保公司在纳斯达克、港交所和上交所科创板的挂牌不受影响。

此外,再鼎医药方面亦中兴第一财经记者默示,公司被姑且性地认定为运用未经美国公共公司管帐监视委员会查看审计机构的发行人,这项认定是基于《本国公司问责法案》哀告举行的通例性操作并已在公司的预期中,被姑且性认定不评释公司将会被SEC从纳斯达克交易业务所除牌。

“我们预计,随着各公司提交年度报告(财政年度与本公司分歧的大型加速申报公司需在2022年3月1日或从前实现备案),未来更多的公司可以会接连被SEC插手暂定名单。”

再鼎医药默示,公司在2022年3月1日宣布的2021年度报告中曾透露,公司正在评估、盘算和执行额外的业务顺序和掌握厘革,以期尽快餍足相干方的哀告。公司会尽最大尽力,在维持依法合规规画的根基上,专注于公司各项事件的靠得住运营,实现公司对患者和投资人的承诺。

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林志吟

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美国百济神州再鼎医药和黄医药

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